管理天机——千年管理思想探源(三）
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郭咸纲
172. 管理学家威廉.纽曼
威廉.纽曼，美国哥伦比亚大学的管理学教授，是美国管理过程学派的代表人物之一。著有《管理过程：思想、行为和实务》。
173. 管理过程学派的基本方法
把管理人员的工作划分为一些职能（1）计划，选择目标和实现的手段。（2）组织，设计出一个有一定目标的权责机构，并且承担相应的权责。（3）用人，选拔、考核和培训人员，以便有效承担责任。（4）领导，采取措施激励人们，使他们认识到为组织目标出力是符合他们自己利益的。（5）控制，对人们的活动进行估量，及时纠正偏差，以保证计划的实现。
174．社会系统学派
社会系统学派的创始人是美国管理学家切斯特·巴纳德。社会系统学派从社会学的观点来研究管理，认为社会的各级组织都是一个协作的系统，进而把企业组织中人们的相互关系看成是一种协作系统。管理人员的职责在于使各种冲突的力量、各种不同的需要和目的得以维持一种恰当的平衡。社会系统学派是当代西方出现较早的一个管理理论学派，其它的一些管理理论学派都和它有着深刻的联系。
175．社会系统学派的理论的特点
社会系统理论认为，管理人员有些什么职能以及应当如何行使这些职能，是由组织的本质、特性和过程决定的，从这一点来看，阐述管理人员职能的管理理论同组织理论极为相近。
176．社会系统学派代表人物
巴纳德（Chester Barnard,1886～19610）
178．巴纳德的组织协作系统
巴纳德认为，组织是两个或两个以上的人有意识协调活动和效力的系统，对这个系统要作为整体来看待，因为其中的每个组成部分都以一定方式与其它部分相联系。组织要生存下去，就必须有两个或两个以上的人愿意为达到一个确定的目标而进行协作活动，个人对是否参加组织的活动可以作出选择，这种选择是以个人的目标愿望等为依据的。组织中的管理人员就是通过改变个人达到动机来影响他们的行为，从而促进组织目标的实现的。
179．组织协作系统基本要素
协作的意愿。组织是由个人组成的，组织成员愿意提供协作条件的劳动和服务是组织程序所不可少的，协作的意愿意味着个人自我克制、交出对自己的控制权，个人行为的非个人化，其结果是个人的努力结合在一起。组织为了获得和提高成员的协作意愿，一方面要提供必要的金钱、威望、权力等各种客观的刺激；另一方面要运用说服力来影响成员的主观态度，培养他们的协作精神，号召他们忠于组织、相信组织目标等。
共同的目标。
信息的沟通。
180．经理人员的职能
巴纳德认为，经理人员在组织中的作用，就是在信息沟通系统中作为相互联系的中心，并通过信息沟通来协调组织成员的协作活动，以保证组织的正常运转，实现组织的共同目标。
181．职工个人与组织的区别与联系
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个人 |
正式组织 |
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非逻辑的思维过程 |
逻辑的思维过程 |
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非正式组织 |
正式组织 |
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反应式行为 |
决策式行为 |
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自由意志 |
决定论 |
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效率原则 |
效力原则 |
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道义上的责任 |
法律上的责任 |
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以协议同意为依据的权威、主观地解释一种秩序 |
以等级地位为依据的权威、客观地解释一种秩序 |
182．效率和效力分析
组织的效力是组织存在的必要条件。当正式组织运行正常而取得成功时，它的目标就能够实现，这个正式组织是有效力的。至于组织的效率则指组织中的成员个人目标的实现程度，组织成度。一个组织的效率的尺度就是它的生存能力，即它继续为其成员提供使他们的个人需要得到满足的诱导，以获得集体民主得以实现的能力。西方学者认为巴纳德把正式组织的要求同个人的需要连接起来了，这个论点是管理思想发展史上的一个里程碑。
183．巴纳德思想主要特点
⑴巴纳德最早把系统理论和社会学知识用于管理领域，创立了社会系统学派；
⑵关于经理的职能，他与他的前人不同，他的前人多采用静态的、叙述的方式来说明，而他采用分析性和动态性的方式加以说明；
⑶他首先对“沟通”、“动机”、“决策”、“目标”和“组织关系”等问题进行了开创性的专题研究；
⑷巴纳德将法约尔等人的研究向前推进了一大步；
⑸巴纳德的“权威接受论”对权威提出了全新的看法，对我们很有启发。
总之，巴纳德在组织管理理论方面的开创性研究，奠定了现代组织理论的基础。
184．传统组织的改造
将一个传统的组织改造为现代组织的经理人员来说，巴纳德的价值尤其突出。因为传统的组织偏重于非正式组织和非结构化的决策与沟通机制，目标也是隐含的，要将其改确组织的动力结构即激励机制，明确组织内部的信息沟通机制。这是现代组织的柱石；同时在转变的过程中，要充分考虑利用非正式组织的力量。
185．巴纳德管理理论特点
首先是组织理论，巴纳德的组织理论是他的管理理论的基础；其次是管理职能理论，巴纳德的管理职能理论奠定了管理职能分析的基础；再次，他又从职能分析的进一步展开过程中提出了许多新的理论观点。最后，从巴纳德管理理论的方法论来看，贯穿着如下两个特点：第一，是运用社会心理学的分析方法，把对人性的理论作为其管理理论的出发点。第二，运用系统分析的方法，把企业组织作为一个由相互联系的各个部分构成的整体，并把企业组织这一整体置于同社会这一更大整体的相互联系之中。
186．决策理论学派
西蒙的决策理论学派是从社会系统学派中独立出来的，是对巴纳德的管理理论的发展。决策理论学派是以社会系统论为基础，吸收了行为科学、系统论的观点，运用电子计算机技术和统筹学的方法而发展起来的一种理论，是现代管理理论的一个重要学派。
187．赫伯特·西蒙
188．詹姆斯·马奇
190．决策理论学派的管理思想
西蒙等人的决策理论是以社会系统理论为基础的。他们对管理决策问题特别重视并有独到见解。首先他们将决策分为四个阶段：收集情报，拟定计划，选定计划，评价计划；并特别强调信息联系在决策过程中的作用。关于决策的准则问题是他们对管理学的重要贡献之一。关于程序化决策和非程序化决策的技术以及决策中的思维过程，也是他们对管理学的重要贡献。西蒙因此获得了诺贝尔经济学奖。
191．对程序化和非程序化决策者的要求
（1）不是靠强迫命令而是靠以身作则来树立权威。
（2）全局观念。组织这个系统是社会大系统的一个组成部分，所以组织的目标不能背离社会的目标。
（3）信赖和培养下级。社会发展主要不是靠设备而是靠人运用才能和知识取得的。
（4）主动承担责任，敢于担当风险。
（5）有广博的知识和丰富的经验。
（6）有敏锐的预测能力和机智的判断力。
192．决策理论学派的方法论
解决问题的步骤是：问题是什么？备择方案是什么？哪一个备择方案最佳？决策理论学派的方法论，已成为现代管理理论中占据重要地位的思想方法之一。西蒙等人认为，决策决不只限于从几个备择方案中选定一种行动，而是包括几个阶段和涉及许多方面的整个过程。
193．决策阶段
收集情报阶段。
拟定计划阶段。
选定计划阶段。
对已定的方案进行评价。
194．西蒙管理理论的特点
西蒙管理理论的一个重要特点，是把各种具体的组织观念加以抽象，重点分析组织活动的一般特征，指出决策是贯穿于组织活动全部过程的核心内容，进而提出了“管理就是决策”的命题。因此决策理论不仅适用于企业，而且适用于其他各种组织的管理，具有普遍的适用性。西蒙的管理理论不仅仅讨论管理的政策措施问题，也不是仅仅讨论管理的技术方法问题，而是深入分析和说明组织活动的机制，并为此提出了诸如决策前提、组织影响力、决策的程序化和非程序化、诱因与贡献等一系列与决策相联的概念，并由此确立了自己的理论结构，为行为科学的决策理论奠定了理论基础。
195．系统管理学派建立
系统科学也是20世纪形成的新型学科。它是一门理论深刻、严谨而又有着强烈技术实践能力的科学学科。系统管理学派是运用系统科学的理论、范畴及一般原理，全面分析组织管理活动的理论。
196．系统科学阶段
第一个阶段，是一般系统论与系统工程理论各自独立发展的阶段。
第二个阶段，是在20世纪40～50年代系统技术理论的发展，这就是信息论、控制论和运筹学的形成与发展。1948年，由美国数学家、通讯工程师申农（C.E. Shannon, 1916～）和韦弗（ Warren Weaver, 1889～1970）建立了信息论。
第三个阶段，是从20世纪60～80年代，一方面是基础理论的进一步深化，另一方面是向更加广泛的实践领域的发展。
197．系统工程领域和学科
（1）机械系统工程，包括工程系统工程、机械自动化工程、计算机科学、人工智能工程等等；
（2）有机系统工程，包括生物系统工程、人口发展科学、生态系统工程、农业系统工程等等；
（3）社会系统工程，包括经济系统工程、管理科学、领导科学、军事系统工程、企业系统工程等等；
（4）文化系统工程，包括科学研究与发展系统工程、教育系统工程、人才学、文化发展学等等；
（5）综合系统工程，包括环境科学、城市发展系统工程、国家发展工程、未来学、国际发展战略工程、空间科学系统工程等。
198．系统管理学与管理科学之间的演变关系
199．关系分析
M·C·杰克逊与英国赫尔大学的Paul Keys于约1984年创制管理科学与系统管理学的演变关系图（Jackson和Keys, 1984）。该图简单易懂，纵、横两轴共同描绘可能存在的“典型”的问题。横轴表示与问题直接相关或受影响的人的价值观的差异大小。“统一关系”是指参与者享有同样的价值观及利益；“合作关系”，是指参与者虽然价值观及利益有所不同，但因为共同点还很多，故仍能成为组织中合作并存的成员：“强制关系”则是指组织中参与者的价值观和利益根本对立，其中某个或某些群体居于统治地位，而其他人的意见则受到压制。
200．一般系统理论创始人贝达朗菲（Ludwig von Bertailanffy）
奥地利籍的生物学家和哲学家路德维格·冯·贝达朗菲（Ludwig von Bertailanffy）于1937年在芝加哥大学德一次学术讨论会上最早提出了“一般系统理论”的概念。
201．控制论的创始人维纳（Norbert Wiener）
202．信息论的创始人申农(C.E. Shannon)
203.耗散结构的建立者普里高津(I. Prigogine)
204．协同学的理论创始人哈肯(H. Haken)
205．突变论的创始人托姆( R. Thom)
206．系统管理理论代表人物
理查德·约翰逊(Richard A. Johnson)、弗里蒙特·卡斯特(Fremont E. Kast)和詹姆斯·罗森茨韦克(James E. Rosenzweig)于1963年三人共同撰写了《系统理论与管理》一书，比较全面的阐述了管理的系统理论。1970年卡斯特和罗森茨韦克又合作出版了《组织与管理——系统方法与权变方法》一书，进一步充实了这一理论。
詹姆斯·格黑尔·米勒(James Grier Miller)是实用系统理论的代表人，其生物学系统观——把系统及其部分划分为有机确定的子系统，被称为“生命系统论
梅·萨洛维奇是数学系统理论的代表人物。
207．系统管理学派的管理思想
系统管理学派从系统观点出发，认为工商企业是一个由相互联系而共同工作的各个要素（子系统）所组成的以便达到一定目标（既有组织的目标，又有其成员的个人目标）的系统。并且工商企业又是一个开放的系统，它同周围环境（顾客、竞争者、工会、供货者、政府等）之间存在着动态的相互作用，并具有内部和外部的信息反馈网络，能够不断地自动调节，以适应环境和自身的需要。
208．企业子系统
从企业子系统的作用来看，可以分为：①传感系统，用来度量当传感企业内部和周围环境的变化。②信息处理系统，如会计和数据处理系统。③决策系统，下达接受输入的信息，作出决策并传达贯彻下去。④加工子系统，利用信息、能量和物资完成一定的生产任务。⑤控制子系统，保证企业按原计划进行，通过反馈获知偏差，并纠正它们。⑥记忆和存储信息子系统，可用来记录事件、编制手册、制定工艺规程、设计电子计算机程序等形式。
209．系统动态学
美国麻省理工学院的福莱思特和罗伯茨等创立了系统动态学，这是系统管理的进一步发展。它主要是解决以下问题：
（1）系统结构、管理政策和时间延误之间的相互作用如何影响系统的动态特征。
（2）和系统结构及所取政策有关的系统增长性预测定量化和实践问题。
（3）如何确定一个基本结构以便有利于各种管理职能的有机结合。
（4）在企业、公司、国家经济部门或其它系统内，信息、货币、定货、材料、人员和设备等各种流程之间的是如何相互影响的。
（5）如何更有效地设计工业和经济等复杂的大系统。
（6）如何把人的判断力、经验和严密的逻辑推导结合起来。
210．系统观点、系统分析和系统管理
系统管理学派认为：系统观点、系统分析和系统管理都是以系统理论为指导，它们三者之间既有联系又有区别，如图表所示：
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系统观点 |
系统分析 |
系统管理 |
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观点 |
概念的 |
优化的 |
实践的 |
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方法 |
思考 |
建立模型 |
综合 |
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组织子系统 |
战略的 |
作业的 |
协调的 |
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任务 |
把组织同环境结合起来 |
有效利用资源并实现目标 |
把组织内部各项活动结合起来 |
211．系统观点
整体是主要的，其余各个部分是次要的。
系统中许多部分的结合是他们相互联系的条件。
系统中的各个部分组成为一个不可分割的整体。
各个部分围绕着实现整个系统的目标而发挥作用。
系统中各个部分的性质和职能由他们在整体中的地位所决定，其行为则由整体对部分的关系所制约。
整体是力的系统结构或综合体，作为一个单元来行事。
一切都应以整体作为前提条件，然后演变出其各个部分及各个部分之间的相互关系。
整体通过新陈代谢使自己不断地更新。
212．系统分析
系统分析的含义。系统分析就是对一个系统内的基本问题用逻辑的思维推理，科学分析计算的方法，在确定的或不确定的条件下，找出各种可行的备择方案，加以分析比较，进而选出一种最优的方案。
213．系统管理
系统观点和系统分析可以应用于各种资源的管理，把组织单位作为系统来安排经营时，就叫系统管理。其特点是：（1）以目标为中心；（2）以整个系统为中心；（3）以责任为中心；（4）以人为中心。
214. 系统管理学派的管理方法
该学派的管理方法的一个重要特点就是采用模型分析方法。进行分析时，要遵守一定的程序：确定目标——收集资料，拟定对比方案——建立分析模型——对比各方案的数量指标和质量指标——综合分析或试验确定最优方案——实施方案和信息反馈。
215．系统管理学派的特点
系统管理学派对管理的定义是：用系统论的观点对组织或企业进行系统分析、进行系统管理的过程。系统管理学派认为，要进行成功有效的管理，就要对企业系统的基本问题进行系统地分析，以便找出关键所在。系统分析要求有严格的逻辑性，即在拟定方案前先要确定方案的目的，实现的场所、地点、人员和方法。现在任何一个现代的管理人员都应该掌握的管理思想就是系统的思想。
216．系统管理学理论评析
217．数量管理科学学派
数量管理科学学派，也称管理科学学派、数量学派。也有人把管理科学与运筹学看成是统一语，这是因为该学派正式成立始于1939年由美国曼切斯特大学教授布莱克特领导的运筹学小组。第二次世界大战时期，发展了新的数学分析和计算技术应用于管理工作就产生了“管理科学理论”，其主要内容是一系列的现代管理方法和技术。提出这一理论的代表人物是美国研究管理学和现代生产管理方法的著名学者伯法( E.S. Buffa )等人。他们开拓了管理学的另一个广阔的研究领域，使管理从以往定性的描述走向了定量的预测阶段。
218．数量管理科学学派的管理思想
注重定量模型的研究和应用，以求得管理的程序化和最优化。数量管理科学就是制定用于管理决策的数学或统计模式，并把这种模式通过电子计算机应用于企业管理理论和方法的体系中，这种方法通常就是运筹学。所以该学派的狭义解释就是作为运筹学的同义语。其广义解释是，古典管理理论、行为科学理论及当代的各种管理理论都可称作为管理科学。
219．数量管理科学学派代表人物
兰彻斯特和希尔。 埃尔伍德·斯潘赛·伯法。
霍勒斯·利文森。
220．数量管理科学学派经典著作
221．数量管理科学学派的特点
从系统观点出发研究各种功能关系。对企业组织中的任何一个部分或功能关系的研究，都是从系统观点出发的。认为组织中任何部分或任何功能的活动必然会影响其他部分或功能，所以评价一个组织中的任何决策或行动都必须考虑到它对整个组织的影响和所有的重要关系。
其模型也逐渐的复杂，以前的最优后来或许就不是最优了。这时就要不断地对模型进行优化。
222．数量管理科学学派对组织的看法
认为组织成员是“经济人”，或者叫“组织人”、“理性人”。他们认为，人是理性的动物，追求经济上的利益，会由于经济利益的激励为达到组织目标而努力工作，同时也满足自己。
223．数量管理科学的管理方法
数量管理科学学派的管理方法即模型法。描述性的，例如，盈亏平衡模型、排队论；规范性的，例如决策理论模型、库存模型、线性规划模型、网络模型等；含有多种确定性变量，如盈亏平衡模型、库存模型、线线性规划模型；含有各种随机的变量，如决策理论模型、网络模型和排队模型等。
224．模型法的使用逻辑步骤
(1)提出问题并阐述问题。(2)建立数学模型。(3)解出模型的答案，从而取得使系统的最佳效益的数量值。(4)检查模型及解的实际意义，深入了解这个解法的价值对实际预测的准确度。(5)对所求的解进行控制，就是要制定出当变量与函数发生某些变化时对方案能够采取调整的措施，以保证各种变量和关系都不走样。(6)把方案付诸实施。
225．管理科学理论评析
“管理科学”理论把现代科学方法运用到管理领域中，为现代管理决策提供了科学的方法。管理科学学派重视不同学科的交融与渗透，这种不同领域的专家相互合作的方式有助于优势互补，开拓思路，形成更全面、更合理的决策。高层在决定管理决策的人员构成时，应该考虑到个人背景、知识结构上的合理搭配。因此由多种学科的人员交叉配合地进行研究，不失为一种较好的管理方法。
226．权变理论学派
权变理论学派是20世纪60年代末70年代初在美国经验主义学派基础上进一步发展起来的管理理论。权变管理就是依托环境因素和管理思想及管理技术因素之间的变数关系来研究的一种最有效的管理方式。权变理论认为，在组织管理中要根据组织所处的环境和内部条件的发展变化随机应变，没有什么一成不变、普遍适用、“最好的”管理理论和方法。
227．权变理论学派代表人物
伯恩斯和斯托克。
钱德勒。
琼·伍德沃德。
卢桑斯。
弗莱德·E·菲德勒。
228．“稳定型”--“机械式”的组织模式特征
有一种严格规定的组织结构；有很明确的任务、方法、责任和与各个职能作用相一致的权利；管理系统内部的相互作用是上、下级垂直的命令等级；在组织活动中，具有重要意义的是职务的权利和责任，而不是工作人员的技能和经验。
229．“变化型”--“有机式”的组织模式特征
有相当灵活的结构，可以不断调整每个人的任务；系统内部的相互关系是网络型的，而不是等级控制；强调横向的联系而不是垂直的领导；在组织活动中，技能与经验居于优先地位，权利的分散以技术业务专长为基础，而不是以等级职位为基础，等等。
230．企业的四种模式
第一，市场等外部条件变化快、内部各种产品之间工艺技术差别大的企业，例如：美国通用汽车公司，组织设计为按产品划分为各个事业部；
第二，外部环境变化较快，但工艺技术差别不大的企业，例如：美国休斯飞机公司，组织设计采取矩阵组织结构；
第三，外部环境稳定、工艺技术也较稳定的企业，例如：美国大陆包装品公司，组织设计采用直线职能制结构；
第四，外部环境十分稳定，而且产品非常单一的企业，例如：美国麦当劳公司，采用高度集权结构。
231．卢桑斯的观念性结构
这个结构有3个主要部分：环境，管理观念和技术，它们两者之间的权变关系。权变管理就是要确定有关的环境条件，然后同一种能最有效地达到目标的相应的管理观念和技术联系起来。
232．超 Y理论
(1)人们是怀着许多不同的需要加入工作组织的，而人们的需要有不同的类型，有的人需要正规化的组织机构和规章制度，有的人却需要更多的自治，更多的责任，更多发挥创造性的机会实现责任感。
(2)组织形式和管理方法要与工作性质和人们的需要相适应。例如上述对工厂里的为工人应采取X理论，而对研究人员应该采取Y理论的管理。
(3)组织机构和管理层次的划分，职工的培训和工作的分配、工资报酬、控制程度的安排都要从工作的性质、工作目标、职工素质等方面来考虑，不能千篇一律。(4)当一个目标达到以后，可以继续激起职工的成就感，使之为达到新的、更高的目标而努力。
233．权变学派的管理方法
计划制定的权变论。权变学派认为，计划是事先制定的，为了进行某项工作，它预先决定做什么和怎么做的程序。包括确定总任务，确定产生主要成果的领域，规定具体的目标，以及制定靠目标所需要的政策、方案和程序。计划具有三个特点：（1）它一定涉及到未来；（2）它一定涉及行动；（3）它一定涉及个人或组织的参与因果关系。权变学派认为，制定计划时对目标的明确性问题要作具体分析，在比较复杂的管理过程中要能恰当地掌握明确性和模糊性相结合的度是非常重要的。
234．结构变数和关系变数
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结构变数 |
关系变数 |
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1、各种活动的结构 |
规模、工艺流程整体化、母公司的规模 |
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2、权力的集中化 |
对其他公司的依赖程度、位置数、组织的年数、作业分化程度、工艺流程的整体化、母公司的规模 |
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3、工作流程控制线 |
作业变化程度、工艺流程整体化、位置数 |
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4、支持部分的相对规模 |
组织的历史、所有权控制、目标、规模、工艺技术、位置、对其他公司的依赖程度 |
235．企业的四种类型
工作流程——行政型，这类组织的活动结构程度高，权力集中程度低，非人格的控制万分高。大企业和大规模制造业属于这种类型。
人员——行政组织型，这类组织的活动结构程度低，权力集中程度高，直接控制万分高。地方和中央政府部门和大企业所属的小工厂就属于这种类型。
含蓄结构型这类组织的活动程度低，权力集中程度低，直接控制万分高。一些在管理和所有权上重复，主要依靠习惯而不是依靠工式规则来工作的单位就属于这种类型。
完全的行政组织型，这类组织的活动结构程度和权力集中程度都高，非人格的控制万分高。这类组织很少，只有中央政府部门所属的制造工厂才属于这一类型。
236．领导权变控制模型理论
领导权变控制模型理论的重要内容是将领导个性与领导情境结合起来加以考虑，以发现不同环境下与之相适合的领导个性。环境或情境并不是一成不变的，当情境发生变化时，组织领导的领导方式或个性就应当随之改变。在市场竞争中，企业突然遇到危机，企业负责人只要将顾问们请来商量对策，并请职工参与管理，出谋划策，共渡难关。这时的领导方式实际上已从原先的以任务为中心的专制式转变为以人际关系为动因的民主式。
237．有效的领导方式
238．权变理论理论评析
权变学派的主要作用是将管理理论有效地指导管理实践，它在管理理论与实践之间成功地架起了一座桥梁。它反对不顾具体的外部环境而一味追求最好的管理方法和寻求万能模式的教条主义，强调要针对不同的具体条件采用不同的组织结构领导模式及其他的管理技术等。该理论把环境作为管理理论的重要组成部分，要求企业各方面活动要服从环境的要求。它的成绩在于以往的管理理论的灵活应用。
239．经验主义学派
经验主义学派又被称为经理主义学派，这一学派以向西方大企业的经理提供管理企业的成功经验和科学方法为目标。可以划归为这一学派的人很多，其中有管理学家、经济学家、社会学家、统计学家、心理学家、大企业的董事长、总经理及管理咨询人员。他们的基本管理思想是：有关企业管理的理论应该从企业管理的实际出发，特别是以大企业管理经验为主要研究对象，加以抽象和概括，然后传授给管理人员，向经理提出实际的建议。
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